Corporate Compliance
Gewährleistung der Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien
Als Corporate Compliance bezeichnet man die Gewährleistung und Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien durch organisatorische Maßnahmen in Unternehmen. Die Corporate Compliance ist unverzichtbarer Teil einer ordnungsgemäßen und verantwortungsvollen Unternehmensführung. Denn aus den gesetzlichen Vorschriften, wie zum Beispiel § 130 des Ordnungswidrigkeitengesetzes (OWiG), resultiert die Pflicht der Unternehmensleitung, geeignete und erforderliche Aufsichtsmaßnahmen zur Vermeidung von strafbaren Handlungen zu treffen.
Organisationsverschulden - Folgen und Risiken für Unternehmen und Unternehmensleitung
Verstöße gegen die Pflicht zur Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien können ein Organisationsverschulden begründen, welches gravierende Folgen nach sich ziehen kann. Hierzu zählen empfindliche Geldbußen, die sowohl die Mitglieder der Unternehmensleitung wie auch die Unternehmen selbst (§ 30 OWiG) treffen können.
Die Unternehmensleitung ist zahlreichen Risikofaktoren ausgesetzt. Dazu zählen insbesondere mögliche strafbare Handlungen ihrer Mitarbeiter:
Untreuehandlungen (§ 266 StGB)
Vorteilsannahme und -gewährung (§§ 331 ff. StGB)
Bestechung und Bestechlichkeit (§§ 299 ff. StGB)
Verstöße gegen das Wettbewerbs- und Kartellrecht
Auch das Geldwäschegesetz stellt für viele Unternehmen, auch außerhalb der Finanzbranche und des Bankensektors, ein wichtiges Thema dar, da sie zur Geldwäscheprävention verpflichtet sind. Unternehmen müssen prüfen, ob ihre Tätigkeit unter das Geldwäschegesetz fällt und welche Pflichten sie im Geschäftsverkehr zu beachten haben.
Dazu zählen:
Meldepflichten
Einfache oder gesteigerte Sorgfaltspflichten
Organisatorische Pflichten
Auch hier drohen bei Verstößen erhebliche Sanktionen, welche für das Unternehmen existenzbedrohend sein können.
Corporate Compliance – wir beraten Unternehmen und Führungspersonen
Wir bieten umfassende und kompetente Beratung für privatwirtschaftliche und öffentliche Unternehmen sowie für Vorstände, Geschäftsführung, Aufsichtsräte und andere Führungspersonen zu allen Aspekten der Corporate Compliance. Wir unterstützen Unternehmen dabei, die strafrechtlichen Risiken zu erkennen sowie realistisch einzuschätzen und beraten hinsichtlich der Vorbereitung und Durchführung von Compliance-Maßnahmen zur Vorbeugung von Rechtsverstößen und zur Vermeidung der persönlichen Haftungsrisiken der Unternehmensverantwortlichen.